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投行舊案追責，國融證券連接三張罰單，兩涉事保代已跳槽，暫停執業三個月或在新東家執行

2022-06-11 09:14:53 來源：英為財情

財聯社6月11日訊（記者林堅）6月10日，證監會官網集中公示了三張罰單，國融證券投行業務違規問題又被監管擺在了“桌面”。值得一提的是，這是一次罕見的被監管立案調查之后未被處罰，但結案一年多后又被追責的案例。

財聯社記者注意到，上次國融證券被罰還在2021年7月7日，這意味著，國融證券近一年的零罰紀錄被打破。

圖為證監會官網公示的《關于對國融證券股份有限公司采取監管談話措施的決定》證監會指出，經查，因國融證券在擔任上海富控互動娛樂股份有限公司（原上海中技投資控股股份有限公司，下稱“富控互動”）出售上海中技樁業股份有限公司（下稱“中技樁業”）重大資產重組財務顧問過程中，未對標的資產的收入、關聯交易及上市公司的對外擔保等情況進行審慎核查，違反了相關規定，故證監會依規決定對國融證券采取監管談話的行政監管措施。

證監會同時對國融證券時任并購重組財務顧問業務負責人楊亮采取警示函的行政監管措施。

圖為國融證券時任并購重組財務顧問業務負責人楊亮執業情況證監會還認定國融證券時任負責上述重大資產重組項目的財務顧問主辦人左宏凱、劉彥辰、羅舜為不適當人選，暫停執業三個月（2022年6月7日-9月6日）。

值得注意的是，根據中證協官網顯示，左宏凱于2017年1月離開國融證券，并于同年3月入職華創證券，且在崗至今；劉彥辰則于2017年6月離開國融證券，并在同年7月也入職了華創證券，也在崗至今。兩人此番被暫停執業三個月，處罰或大概率會在新東家執行，這帶來的進一步影響有待觀望。

圖為證監會官網公示的對左宏凱、劉彥辰、羅舜采取認定為不適當人選3個月措施的決定此外，雖同出一事，但上述罰單所開具時間并不相同。證監會對國融證券以及時任并購重組財務顧問業務負責人所出具行政監管措施為5月19日，而對三位財務顧問采取處罰決定的日期為6月7日，間隔三周。基于上述時間，證監會要求國融證券合規負責人、投行業務負責人應于2022年5月26日10時30分接受監管談話，并嚴格按照內部問責制度對負有責任的業務人員、內控人員和管理人員進行內部問責，并向證監會提交書面問責報告。

針對上述要求，國融證券于6月10日晚間在官網做出聲明稱，公司將引以為戒，認真查找和整改問題，嚴格執行投資銀行業務內部控制制度、工作流程和操作規范，誠實守信、勤勉盡責，切實提升投行業務質量。目前，公司經營情況正常。

圖為國融證券6月10日晚間發布的聲明財聯社記者梳理后發現，此次國融證券收到罰單的情況，與今年以來監管開具的其他投行罰單的情況格外不同。一方面，此次國融證券被罰的緣由可追溯至2016年，追責時間間隔之長，在往日行政處罰中并不多見。另一方面，國融證券曾因此次被罰項目被證監會立案調查過，但隨后由于違法情節較輕，證監會并未對其進行處罰。不過在結案一年多后，證監會啟動追責，且追責的對象中已有兩位保代不在國融證券執業長達六年的時間，足見“強監管”的力度。

2016年立案調查雖未罰，但難逃追責

財聯社記者發現，國融證券此次被罰的緣由可追溯至2016年。2016年10月，富控互動將其持有的中技樁業94.4894%的股權轉讓給中技集團子公司上海軼鵬投資管理有限公司（下稱“上海軼鵬”），而上海軼鵬以其持有的中技樁業股權對富控互動提供反擔保，實際控制人顏靜剛、中技集團承諾與上海軼鵬共同承擔連帶賠償責任。國融證券在此次交易中作為獨立財務顧問，出具了獨立財務審核意見。但隨后，富控互動被查出2013至2016年利用中技樁業虛增收入及利潤，并存在未及時披露關聯交易、對外擔保等問題。

圖為國融證券在擔任富控互動出售重大資產重組財務顧問時出具的核查意見據悉，因涉嫌盡職調查過程中未勤勉盡責，國融證券在當時收到了證監會的立案調查通知書，但隨后，該消息就不了了之，僅是有聲音傳出，立案的消息由國融證券股東長安投資在私募債市場以特定對象的方式進行了小范圍地披露。2016年以來，國融證券只因債券業務、資管業務等違規被監管出具罰單。而在此期間，富控互動于2021年7月21日被上交所予以摘牌，公司股票終止上市。

在最新的聲明中，國融證券承認了上述情況，其表示，富控互動資產出售財務顧問項目是公司于2016年承做，該公司曾公告稱其于2018年1月17日被中國證監會立案調查，在2020年11月4日，公司也收到了《調查通知書》，被中國證監會立案調查，在此期間，公司積極配合中國證監會相關調查工作。不過，到了2021年3月24日，證監會認為公司違法行為輕微，決定不予處罰，本案結案。

可以說，這是一次罕見的被監管立案調查之后未被處罰，但結案一年多后又被追責的案例。

財聯社記者注意到，此次被暫停執業的左宏凱以及劉彥辰兩位保薦代表人原在2016年至2017年擔任上述資產出售項目的財務顧問主辦人，并負責上述資產出售項目的持續督導工作，但在2017年7月4日，二人因工作變動原因不再擔任該工作，轉為國融證券另外兩名財務顧問主辦人高小峰與時菁接替。更換后，富控互動2016年重大資產出售暨關聯交易項目持續督導期間的財務顧問主辦人為高小峰、羅舜和時菁。

圖為國融證券時任財務顧問主辦人劉彥辰執業情況，目前擔任華創證券保代

圖為國融證券時任財務顧問主辦人左宏凱執業情況，目前擔任華創證券保代涉事保代僅剩一位堅守國融，兩位跳槽華創

除了上述跳槽至華創證券的兩位當事員工，財聯社記者還注意到，后續負責持續督導的財務顧問主辦人高小峰也于2022年3月離開了國融證券，而時菁目前在光大證券就職。整體來看，曾主要與富控互動2016年重大資產出售項目有關的國融證券工作人員僅剩羅舜一人。

羅舜在國融證券已有長達近七年工作時間，國融證券也是羅舜唯一的券商從業印記。他此次同樣被暫停執業三個月，這會給業務帶來哪些影響，也有待觀望。

圖為國融證券羅舜執業情況雁過留痕，雖然彼時涉事人員多已不在公司執業，但國融證券應該更加繃緊合規之弦。國融證券表示，公司自配合調查以來，公司高度重視，對照《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》等監管規定，進一步健全投行業務內部控制制度，鞏固業務三道內部控制防線，加強立項、盡職調查和核查等業務關鍵環節管理，從嚴落實業務合規風控和質量要求。據國融證券介紹，公司于2020年3月順利完成一筆上市公司重大資產收購財務顧問項目。目前，公司重大資產重組財務顧問業務仍在正常開展。

可以說，這次罰單的追責并未因時間久遠、當事人工作變動所影響。財聯社記者注意到，就在日前，證監會在系統內部印發了《保薦人盡職調查工作準則》和《證券發行上市保薦業務工作底稿指引》，督促證券公司更好地發揮投行內控機制的監督制衡作用。其中，文件明確了三方面重點檢查內容，就包括公司投行內控制度機制的健全性和執行有效性、投行業務廉潔風險防控機制的健全性和執行有效性以及公司高管、內核、質控及業務部門負責人的履職盡責情況。

圖為關于對國融證券采取責令增加內部合規檢查次數措施的決定針對上述情況，北京一位投行人士告訴財聯社記者，雖然時隔已久，但證券公司應該更加重視公司合規培訓以及業務培訓，并不可以掉以輕心。

記者注意到，就在未因立案調查被罰的2021年，國融證券也交出了一份不錯的年度成績單。根據其2021年年報，國融證券營業收入、營業利潤均創歷史新高，實現合并營業收入 14億元，同比增加 38.03%，合并凈利潤3億元，同比增長 209.72%，公司凈資產收益率也大幅提升。

不過，雖然各項業務穩步向前，但該公司投行業務出現一些部分滑坡，其年度主承銷債券收入為167.29 億元，同比下降47.3%。

除上述情況，事關券商展業的分類評級情況，國融證券于2021年也下降一級到BB，與業績向好出現分歧。而就在2021年7月23日分類評級結果出爐前不久，國融證券因資管業務存在違規于7月7日被內蒙古證監局責令增加內部合規檢查次數，一直持續到2022 年1月15日才結束。

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