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券商高管任職新規引熱議，事后備案、可條件性不參加水平測試、薪酬制度做明確規定，落實執業零容忍

2022-02-19 12:12:02 來源：英為財情

財聯社（深圳，記者吳昊）訊，事關每一位證券基金從業人員的重磅管理辦法宣布出臺。

2月18日，證監會發布《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》，對證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員的任職和執業行為作出具體規范，著力構建行政監管、自律管理、經營機構、董監高及從業人員各司其職、各盡其責的人員管理體系。

《管理辦法》重點可關注內容包括以下幾點：

其一是對董監高人員從事前審批調整為事后備案管理，并由證監會派出機構進行事后核查，不符合條件的，經營機構應當更換。同時，從個人品行、任職經歷、經營管理能力、專業能力等方面對董監高及從業人員的基本任職條件予以細化。

其二，擬任人選由公司股東、董事會專門委員會或者總經理進行提名，提名人應當就擬任人符合任職條件作出書面承諾，尤其要對其個人品行、職業操守、從業經歷、業務水平、管理能力等發表明確意見。

其三，《管理辦法》對擬任董監高參與水平評價測試，不再做準入式的硬性要求，對可不參加水平評價測試的條件作出闡述。

其四，強化執業規范，落實“零容忍”要求。重點列舉從業底線要求及禁止性行為，細化對經營機構和人員違法違規采取行政監管措施和行政處罰的制度安排，同時通過多項機制、制度強化聲譽約束。

其五，建立長效合理的薪酬管理制度，例如薪酬遞延支付機制等，避免短期、過度激勵等不當激勵行為。對于相關人員對證券基金經營機構發生違法違規行為或者經營風險負有責任的，可以要求其退還相關行為發生當年獎金。

《管理辦法》自2022年4月1日起施行，給予過渡期1年。此前發布的多項相關規定辦法同時廢止。

管理辦法強調三大重要意義

《管理辦法》共七章五十八條，包括總則，董事、監事和高級管理人員任職管理，從業人員執業管理，董事、監事、高級管理人員及從業人員執業規范和履職限制，證券基金經營機構的管理責任，監督管理與法律責任，以及附則。

證監會表示，人員管理是證券基金行業監管的基礎性制度，經過20余年積累，我國證券市場已逐步形成了以《證券法》《基金法》《證券公司監管條例》等法律、行政法規為基礎，《證券業從業人員資格管理辦法》《證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法》等證監會規章、規范性文件為主體，行業協會自律規則為補充的規則體系，對強化行業人員管理，規范任職、執業行為，推動行業持續健康發展發揮了重要作用。

本次新出臺的《管理辦法》，則是對現有規則體系的進一步完善。證監會表示，《管理辦法》旨在規范經營機構董監高、從業人員任職和執業管理，著力構建行政監管、自律管理、經營機構、董監高及從業人員各司其職、各盡其責的人員管理體系。

從起草的意義上看，證監會主要強調三大方面。

其一，按照分類原則優化人員任職管理。特別是對董監高人員從事前審批調整為事后備案管理，對董監高、分支機構；將對負責人和一般從業人員進行分類管理。

其二，強化執業規范，落實“零容忍”要求。著重列舉從業底線要求及禁止性行為；強化聲譽約束。

其三，壓實經營機構主體責任，夯實行業發展根基。尤其強調建立健全內部控制機制以及長效合理的薪酬管理制度的構建；同時，將經營機構子公司、證券基金服務機構從事證券基金業務的相關高管及從業人員也一并納入監管。

董監高采取事后備案管理，強調六大基本條件

具體來看，由事前審批調整為事后備案管理，是本次《管理辦法》的一大重要關注點。

《管理辦法》強調，備案時間應在證券基金經營機構作出聘任或解聘決定之日起5個工作日內。證監會可通過查詢個人檔案、征求相關監管機構意見、查詢資本市場誠信檔案數據庫、談話等方式對受聘人情況進行必要的核查。

對擬任證券基金經營機構董事、監事和高級管理人員的人員，《管理辦法》提出六大基本條件，其中著重強調：

一要熟悉證券基金法律法規和中國證監會的規定，另還要求應當符合證券基金從業人員條件，并按規定在證券業協會、基金業協會進行注冊、取得從業資格；

二是要具備3年以上與其擬任職務相關的證券、基金、金融、法律、會計、信息技術等工作經歷；

三是對擬任證券基金經營機構高級管理人員的，曾擔任證券基金經營機構部門負責人以上職務不少于2年，或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務不少于4年，或者具有相當職位管理經歷。

此外，還要求相關人員正直誠實，品行良好；具有與擬任職務相適應的管理經歷和經營管理能力；以及符合法律法規、中國證監會規定的其他條件。

提名人須提交書面承諾，水平評價測試非必選項

針對證券基金經營機構聘任高級管理人員的相關事項，《管理辦法》強調，應當按照法律法規和公司章程的規定，由公司股東、董事會專門委員會或者總經理進行提名，提名人應當就擬任人符合任職條件作出書面承諾，并對其個人品行、職業操守、從業經歷、業務水平、管理能力等發表明確意見，不得隱瞞重要情況或者提供虛假信息。

值得關注的是，《管理辦法》對擬任董監高參與水平評價測試，不做準入式的硬性要求，并對可不參加水平評價測試的條件作出闡述。

《管理辦法》表示，具備10年以上與其擬任職務相關的證券、基金、金融、法律、會計、信息技術等境內工作經歷，且從未被金融監管部門采取行政處罰或者行政監管措施，擬任高級管理人員的，還應當擔任證券基金經營機構部門負責人以上職務不少于5年，或者具有相當職位管理經歷，以及中國證監會和行業協會規定的其他條件者，可不參加行業協會組織的水平評價測試。

此外，擬任證券基金經營機構獨立董事的，不得在該機構兼任董事會外的職務，任何人員最多可以在2家證券基金經營機構擔任獨立董事。

落實“零容忍”，強調十條“不可為”

《管理辦法》特別就從業人員執業管理作出嚴格規范，落實“零容忍”要求，重點列舉證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員，不得從事十條相關行為：

一是，利用職務之便為本人或者他人牟取不正當利益；二是，與其履行職責存在利益沖突的活動；三是，不正當交易或者利益輸送；四是，挪用或者侵占公司、客戶資產或者基金財產；五是，私下接受客戶委托從事證券基金投資；六是，向客戶違規承諾收益或者承擔損失；七是，泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動；八是，違規向客戶提供資金、證券或者違規為客戶融資提供中介、擔保或者其他便利；九是，濫用職權、玩忽職守，不按照規定履行職責；十是，法律法規和中國證監會規定禁止的其他行為。

同時，值得注意的是，《管理辦法》強調，證券基金經營機構不得聘用從其他證券基金經營機構離任未滿6個月的基金經理和投資經理，從事投資、研究、交易等相關業務。

另外，《管理辦法》明確行業人員履職應遵循的勤勉盡責、公平競爭、維護客戶利益、廉潔自律等基本原則，列舉從業底線要求及禁止性行為。細化對經營機構和人員違法違規采取行政監管措施和行政處罰的制度安排。健全監管機構、行業協會監管數據和信息共享機制，以及從業人員基本從業信息、誠信記錄公示制度，強化聲譽約束。

建立長效合理薪酬管理制度

針對從業人員的薪酬體系，《管理辦法》表示，證券基金經營機構應當建立長效合理的薪

酬管理制度，充分反映合規管理和風險管理要求，避免短期、過度激勵等不當激勵行為。

其中，重點強調證券基金經營機構應當對董事長、高級管理人員、主要業務部門負責人、分支機構負責人和核心業務人員建立薪酬遞延支付機制，在勞動合同、內部制度中合理確定薪酬遞延支付標準、年限和比例等。證券基金經營機構實施股權激勵、員工持股計劃等長效激勵機制的，應當合理設定授予條件、授予期限和分期授予比例。

若相關人員未能勤勉盡責，對證券基金經營機構發生違法違規行為或者經營風險負有責任的，《管理辦法》規定，證券基金經營機構應當在與其高級管理人員及從業人員的勞動合同、內部制度中明確，可以要求其退還相關行為發生當年獎金，或者停止對其實施長效激勵措施。

《管理辦法》表示，證券基金經營機構應當建立健全內部問責機制，明確高級管理人員和從業人員的履職規范和問責措施。另外，證券基金經營機構應當妥善保存公司人員管理制度，以及年度考核、執業培訓、稽核審計等情況，保存期限不得少于20年。

4月1日起施行，過渡期1年

《管理辦法》自2022年4月1日起施行，并對不符合相應任職和從業條件的人員給予1年的過渡期。

同時，證監會對此前頒布的相關規定辦法進行廢止，包括《證券業從業人員資格管理辦法》《證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法》《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》《關于實施〈證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法〉有關問題的通知》等。

證監會表示，下一步，將指導證券業協會、基金業協會和派出機構認真落實《管理辦法》，制定配套自律管理規則，提升人員管理的規范水平，促進行業機構合規、穩健發展。