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麻煩纏身，宏信證券年內三次因內控問題被罰，債券承銷牽涉出哪些問題？

2022-11-30 17:12:19 來源：財聯社

財聯社11月29日訊（記者楊卉）11月29日，四川證監局發布了對宏信證券的罰單，這已是宏信證券本月的第二張罰單，也是宏信證券本年度第三次因內部控制問題受到監管處罰，并被市場關注。

【資料圖】

作為注冊地在四川的券商，除常規經紀業務外，資管和投行業務是的重要收入來源，投行業務中，2021年債券承銷業務收入達到6202萬元，對利潤貢獻顯著。

合規問題屢受監管處罰，大股東四川信托因自身經營問題籌劃轉讓所持股權，內外交困下，宏信證券將走向何方？

年內已因合規問題三次被罰

經查，宏信證券存在債券承銷業務內部控制不完善，個別項目盡職調查、風險揭示不充分；受托管理責任履行不到位，個別項目主營業務募集資金使用情況核查不足等問題。

因上述行為違反了《公司債券發行與交易管理辦法》第七條、第五十二條，及《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》第三條、第七十二條的規定，根據《公司債券發行與交易管理辦法》第五十八條的規定，四川證監局決定對宏信證券采取出具警示函的行政監督管理措施。這也是今年以來，宏信證券收到的第三張罰單。

回顧前兩次處罰，也同樣“禍起”內部控制漏洞。

2022年01月10日，在四川證監局發布的《行政監管措施》中，指出宏信證券存在以下違規行為：一是風險監測系統未覆蓋操作風險、聲譽風險，且對其他各類風險的監測未集成在一個風險管理系統中；二是風險管理系統有效性不足，企業風險管理平臺存在未處理的預警信息，公司也未及時對預警閾值進行評估和完善；三是壓力測試機制有待健全，未進行多情景設置；四是公司風險指標體系中未包含風險容忍度，未實現對市場風險主要風控指標的逐日監控。

四川證監局責令宏信證券進行改正，并要求其收到本決定書之日起90日內，就上述事項整改落實情況提交書面報告。業務整改情況不及預期，宏信證券于2022年11月再次被四川證監局處罰，并就內部控制提出了新的問題。

2022年11月8日，四川證監局發布《關于對宏信證券采取責令增加內部合規檢查次數措施的決定》，指出宏信證券存在以下問題：一是公司控股股東、第八大股東、實際控制人存在不符合《證券公司股權管理規定》有關要求的情況；二是“三會一層”存在運作不規范的情形；三是部分關聯方認定和管理不到位；四是公司內部控制、合規管理有效性不足，薪酬管理及績效考核制度不健全且執行不到位。

基于上述問題，四川證監局要求宏信證券增加內部合規檢查次數，并提交合規檢查報告。

宏信證券主要展業在西南

宏信證券前身為和興證券經紀有限責任公司，于2001年8月經中國證監會批準由四川省的6家信托投資機構剝離證券資產合并成立。2012年11月，經四川省工商行政管理局核準，更名為宏信證券。

宏信證券現有股東12家，公司前三大股東分別為：四川信托（占總股本的60.376%）、涼山州發展集團（占9.589%）、南充市國投（占6.705%）。

根據宏信證券財報，2021年底公司共設有10家分公司及38家證券營業部。營業部具體分布為：北京2家；上海2家；成都6家；西昌2家；樂山、瀘州、南充、德陽、峨眉、廣安、綿陽、江油、內江、綿竹、眉山、遂寧、馬爾康、攀枝花、宜賓、廣州、沈陽、大連、常州、丹東、深圳、西安、武漢、重慶、中山、紹興各1家。

整體來看，除少量國內主要城市布局外，宏信證券大部分經營場所位于西南地區，這也是其開展業務的主要區域。

據中證協數據，2021年宏信證券總資產約84億元，營業收入6.03億元，均排名第86位；凈利潤0.94億元，排名第84位；經紀業務收入3.13億元，排名第69位，承銷與保薦業務收入0.66億元，排名第77位，總體處于行業中下水平。

實控人暴雷，監管從嚴

內部控制不足，公司經營業務連連暴露問題，似乎與近期麻煩纏身的大股東四川信托有所關聯。四川證監局在11月8日的罰單中也著重提到，公司控股股東、第八大股東、實控人存在不符合《證券公司股權管理規定》的情況。

根據公司信息披露，第一大股東四川信托與第八大股東四川宏達（集團）有限公司為同一實際控制人，該兩家公司均為民營有限公司，其他股東均為國有股東。

兩家公司持股比例合計達到63.096%，公司實控人為劉滄龍。自2020年下半年屢次出現信托延期兌付，“暴雷”以來，四川信托及其實際控制人劉滄龍均一直處于各種風波中。

2021年3月，四川信托因涉及公司治理不健全、違規開展固有貸款及信托業務、資金流向股東及其關聯方、違規開展固有貸款業務等13項問題，被四川銀保監局罰款3490萬元。