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中信證券2保代收警示函緯德信息IPO研發(fā)占比重大誤差

2021-10-19 05:16:40 來源：中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京10月18日訊近日，證監(jiān)會網(wǎng)站披露關(guān)于對周鵬、肖少春采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。周鵬、肖少春二人在保薦廣東緯德信息科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市過程中，未勤勉盡責(zé)履行相關(guān)職責(zé)，未發(fā)現(xiàn)緯德信息2020年度審閱報(bào)告存在未計(jì)提2020年度員工年終獎(jiǎng)情形，導(dǎo)致年度研發(fā)投入占比發(fā)生重大誤差，影響緯德信息的科創(chuàng)屬性判斷。

按照根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》（證監(jiān)會令第174號）第七十六條、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第170號）第五條、第六十五條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對周鵬、肖少春采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

緯德信息于2020 年11月9日通過科創(chuàng)板上市委員會審議，同意公司發(fā)行上市。公司的上市保薦機(jī)構(gòu)為中信證券股份有限公司，保薦代表人周鵬、肖少春。

上市委在會議上要求緯德信息進(jìn)一步說明公司作為軟件開發(fā)企業(yè)的依據(jù)及合理性，闡明公司的核心技術(shù)優(yōu)勢及收入增長的可持續(xù)性，并請保薦人發(fā)表明確核查意見。

上市委會議提出問詢的主要問題包括：1.請發(fā)行人代表說明：（1）公司收入增長是否具有可持續(xù)性；（2）發(fā)行人業(yè)務(wù)是否對國家電網(wǎng)政策構(gòu)成依賴；（3）發(fā)行人是否有進(jìn)入其他行業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)儲備。并請發(fā)行人代表分析公司是否存在可持續(xù)經(jīng)營的重大風(fēng)險(xiǎn)。請保薦代表人發(fā)表明確意見。2.請發(fā)行人代表結(jié)合其人員構(gòu)成和產(chǎn)品特征，說明將公司定位為軟件開發(fā)企業(yè)的依據(jù)及合理性。請保薦代表人發(fā)表明確意見。

緯德信息是一家電力配電網(wǎng)信息安全領(lǐng)域的企業(yè)，公司為工業(yè)企業(yè)提供自主可控、安全可靠的信息安全產(chǎn)品和服務(wù)。公司擬募集資金4.20億元，用于新一代智能安全產(chǎn)品研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目、信息安全研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目、營銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)項(xiàng)目和補(bǔ)充流動(dòng)資金。

2017年至2020年9月末，緯德信息的研發(fā)投入分別為 785.45 萬元、1117.65 萬元、834.69 萬元和833.09萬元，占營業(yè)收入的比例為16.37%、13.58%、6.82%和10.86%。《科創(chuàng)屬性評價(jià)指引（試行）》規(guī)定，發(fā)行人申報(bào)在科創(chuàng)板上市，滿足最近3年研發(fā)投入占營業(yè)收入比例5%以上（軟件行業(yè)研發(fā)投入占比為10%以上），或最近3年研發(fā)投入金額累計(jì)在6000萬元以上。

目前緯德信息的審核狀態(tài)為中止。

相關(guān)法律法規(guī)：

《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》（證監(jiān)會令第174號）第七十六條發(fā)行人及其控股股東和實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員，保薦人、承銷商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)執(zhí)業(yè)人員，在股票公開發(fā)行并上市相關(guān)的活動(dòng)中存在其他違反本辦法規(guī)定行為的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報(bào)告、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等監(jiān)管措施，或者采取證券市場禁入的措施。

《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第170號）第五條保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會、證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務(wù)的人員不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益。

第六十五條保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員違反本辦法，未誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，并對其采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員并報(bào)告結(jié)果、對保薦機(jī)構(gòu)及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員給予譴責(zé)等監(jiān)管措施；依法應(yīng)給予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

以下為原文：

關(guān)于對周鵬、肖少春采取出具警示函監(jiān)管措施的決定

周鵬、肖少春：

經(jīng)查，我會發(fā)現(xiàn)你們在保薦廣東緯德信息科技股份有限公司（以下簡稱發(fā)行人）首次公開發(fā)行股票并上市過程中，未勤勉盡責(zé)履行相關(guān)職責(zé)，未發(fā)現(xiàn)發(fā)行人2020年度審閱報(bào)告存在未計(jì)提2020年度員工年終獎(jiǎng)情形，導(dǎo)致年度研發(fā)投入占比發(fā)生重大誤差，影響發(fā)行人科創(chuàng)屬性判斷。

按照根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》（證監(jiān)會令第174號）第七十六條、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第170號）第五條、第六十五條的規(guī)定，我會決定對你們采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會

2021年7月 27日

標(biāo)簽：中信中信證證券代收